原标题:“伪金交所”又来了?江苏地方金融管理局发文示警杠杆开户,半月前刚宣布辖内金融资产类交易场所清零
①9月2日中午江苏省地方金融管理局发文称,该省发现1家“伪金交所”——江苏中记登信息服务有限公司,现予以公布并依法予以清退。②8月16日,江苏刚刚发文称,辖内金融资产类交易场所已经实现清零。
财联社9月2日讯(记者 彭科峰)在地方持牌金交所即将全面清零之际,仍然有不法分子试图利用无牌照的“伪金交所”行骗牟利。
9月2日中午,江苏省地方金融管理局发文称,经排查,该省发现1家“伪金交所”——江苏中记登信息服务有限公司,现予以公布并依法予以清退。提醒消费者注意防范“伪金交所”违规经营活动的风险。这也是年内首个省份明确公布又有“伪金交所”卷土重来的案例。
财联社记者注意到,8月16日江苏省地方金融管理局刚刚发文称,辖内金融资产类交易场所已经实现清零。
“伪金交所”又来了?江苏地方金融管理局发文示警
今日下午,江苏省地方金融管理局发文称,经排查,我省发现1家“伪金交所”,系江苏中记登信息服务有限公司,按照有关规定,对该“伪金交所”予以公布并依法予以清退。根据国家关于清理整顿各类交易场所有关要求,有效防范“伪金交所”违规经营活动风险,现就有关事项进行公告。
江苏省地方金融管理局表示,“伪金交所”未经有权部门依法许可,违反国家金融管理规定,以登记、备案、挂牌交易、信息发布、信息服务等各种名义,直接或间接为各类发行和销售非标债务融资产品提供服务和便利,涉嫌从事非法金融活动,存在较大金融风险隐患。该省未批准任何省外交易场所在我省设立分支机构,或通过发展会员机构、代理商、授权服务机构等在我省从事相关业务。省外交易场所及其分支机构或者会员、代理商、授权服务机构等在该省开展任何融资活动,均属于违规经营行为。
“请广大投资者高度警惕相关风险,提高风险防范意识和风险识别能力,选择合法投资渠道,自觉抵制无资质交易平台或机构,保护自身合法权益。”江苏省地方金融管理局最后表示。
年内已有四轮大规模整顿动作 持牌金交所有望年内清零
自从2021年末开始,证监会等监管部门开始部署地方金交所的清理整顿工作,但在今年才正式迎来全面关停整顿的高潮。综合来看,年内各省大规模清理金交所的风潮可以分为四轮。据财联社记者不完全统,年内至少有25家地方金交所被取消业务资质,19个省份明确实现金融资产类交易场所清零。而在地方金交所宣布取消的同时,各地的地方金融管理局均同时发布了防范地方“伪金交所”的风险提示。
第一轮整顿是发生在3月份。3月25日,湖南省地方金融管理局、重庆市地方金融管理局、辽宁省委金融办相继发布公告,取消省内的金融资产交易所/交易中心,当地不再存在金融资产类交易场所。同日,西安市地方金融管理局发布公告,取消西安百金金融资产交易中心有限公司金融资产交易业务资质。
第二轮整顿发生在5月份。5月10日,深圳市地方金融管理局、山东省地方金融管理局、吉林省地方金融管理局、江西省地方金融管理局、中共青岛市委金融委员会办公室等五地相继发文,宣布取消辖区的金融资产交易所/交易中心。其中,深圳、吉林、江西、青岛四地在发文中明确,取消后所在辖区已不存在金交所。
第三轮集中整顿发生在6月到7月。6月21日,广东、天津、山西、黑龙江、河南、海南、厦门、宁波等八地金融管理部门集中发布公告,宣布取消各自辖区内共8家金交所取消业务资格,同时宣布所在辖区内金交所已清零。7月5日,四川省有关部门发文称,四川金融资产交易所有限公司主动申请退出交易场所行业,不再从事交易场所相关业务,四川省无合法金融资产类交易场所存续。此后,北京金融资产交易所也发布公告,自8月30日起,北金所将退出地方交易场,并限期完成存量业务收尾工作。据公开信息,北交所将转型为债券交易市场。
第四轮集中整顿发生在8月份。8月16日,江苏、安徽、湖北、贵州、大连等公告取消辖区内的金交所,具体为江苏金联金融资产交易中心、安徽省金融资产交易所、武汉金融资产交易所、贵州金融资产交易所、大连金融资产交易所。
记者注意到,依据各地监管部门的定义,“伪金交所”是指为非标债务融资活动提供登记备案服务的普通工商企业,往往在名称和经营范围中包含“信用资产”、“资产交易”、“备案登记”、“产登”、“产登信息”、“产登管理”、“产权交易”、“产交信息”、“结算”等字样,其未经国家有权部门许可,违反国家金融管理规定,涉嫌从事非法金融活动,存在较大风险,属于清理整治的对象。
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